Матрица мер Flashcards Preview

Curator > Матрица мер > Flashcards

Flashcards in Матрица мер Deck (6)
Loading flashcards...
1

Целью разработки Методических рекомендаций по применению мер надзорного реагирования в отношении отдельных видов финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка является одна из указанных целей:
А) Обеспечение единства подходов при применении мер надзорного реагирования в отношении нарушений, совершаемых поднадзорными организациями.
Б) Обеспечение непрерывности надзора в отношении поднадзорных организаций.
В) Обеспечение различных подходов при применении мер надзорного реагирования в отношении нарушений, совершаемых поднадзорными организациями.

А) Обеспечение единства подходов при применении мер надзорного реагирования в отношении нарушений, совершаемых поднадзорными организациями.

2

Что из перечисленного рекомендуется учитывать куратору для целей определения меры, соответствующей выявленному нарушению в деятельности некредитной финансовой организации (отметьте все верные ответы)?
А) Риск-профиль поднадзорной организации.
Б) Степень тяжести нарушения.
В) Факт добровольного устранения нарушения.
Г) Режим надзора.

А) Риск-профиль поднадзорной организации.

Б) Степень тяжести нарушения.

В) Факт добровольного устранения нарушения.

3

Какие из перечисленных факторов куратору рекомендуется оценить дополнительно при принятии решения о мере надзорного реагирования в соответствии с Методическими рекомендациями?
А) Надзорная история поднадзорной организации.
Б) Виновность или невиновность поднадзорной организации.
В) Финансовое состояние поднадзорной организации.
Г) Факт смены руководства поднадзорной организации.

АБВГ

4

Какие дополнительные факторы следует учитывать при принятии решения о привлечении к административной ответственности в соответствии с Методическими рекомендациями 9 ?
А) Наличие, объем и характер негативных последствий нарушения для потребителей и (или) рынка в целом.
Б) Финансовое состояние поднадзорной организации.
В) Количество однородных нарушений.

Б) Финансовое состояние поднадзорной организации.

5

Какие из перечисленных факторов могут влиять на определение степени тяжести выявленного нарушения в соответствии с Методическими рекомендациями (отметьте все верные ответы)?
А) Количество однородных нарушений.
Б) Процент отклонения от значений, установленных законодательством.
В) Финансовое состояние организации.
Г) Продолжительность допущенного нарушения в случае, если нарушение связанно с неисполнением в срок требований законодательства.
Д) Значительность нарушения.

А) Количество однородных нарушений.
Б) Процент отклонения от значений, установленных законодательством.
Г) Продолжительность допущенного нарушения в случае, если нарушение связанно с неисполнением в срок требований законодательства.
Д) Значительность нарушения.

6

Применение куратором меры, отличной от указанной в Матрице мер, и (или) неприменение меры, рекомендованной Матрицей мер при наличии оснований, позволяющих аргументировать нецелесообразность применения такой меры в соответствии с Методическими рекомендациями является реализацией куратором одного из указанных принципов:
А) Пропорциональности.
Б) Рациональности.
В) Универсальности.
Г) Применяй или объясняй

Г) Применяй или объясняй