ГИБР Flashcards Preview

Curator > ГИБР > Flashcards

Flashcards in ГИБР Deck (29)
Loading flashcards...
1

Кто может проводить проверки некредитных финансовых организаций?
А) Банк России.
Б) Аудиторские организации и актуарии по поручению Банка России.
В) СРО некредитных финансовых организаций.

АБВ

2

Кому Банк России вправе поручить проведение проверки некредитной финансовой организации ?
А) СРО.
Б) Аудиторской организации.
В) Актуарию.
Г) Минфину России.
Д) Банк России не вправе поручать проведение проверки сторонней организации.

АБВ

3

Кем осуществляется непосредственное проведение проверок некредитных финансовых организаций?
А) Работниками инспекционных подразделений Банка России.
Б) Работниками иных структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции: регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями; контроля и (или) надзора за соблюдением некредитными финансовыми организациями Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В) Иными служащими Банка России (по решению должностного лица Банка России, обладающего правом поручать проведение проверки).

АБВ

4

Проверка структурных подразделений поднадзорной организации, проводимая по всем основным направлениям деятельности поднадзорной организации, за определенный период ее деятельности, расположенных на территории разных субъектов Российской Федерации, будет отражена в Едином плане проверок поднадзорных организаций как:
А) Комплексная межрегиональная.
Б) Тематическая региональная.
В) Комплексная региональная.

А) Комплексная межрегиональная.

5

Из перечисленного отметьте, какие проверки могут проводиться в отношении некредитных финансовых организаций?
А)  Комплексная.
Б)  Тематическая.
В)  Общая.
Г) Специализированная.

А)  Комплексная.
Б)  Тематическая.
Г) Специализированная.

6

Какой максимальный срок установлен для проведения тематической проверки (с учетом продления)?
А) 105 рабочих дней.
Б) 105 календарных дней.
В)  80 рабочих дней.

В)  80 рабочих дней.

7

Какой максимальный срок установлен для проведения комплексной проверки (с учетом продления)?
А) 60 рабочих дней.
Б)  105 рабочих дней.
В)   80 рабочих дней.

Б)  105 рабочих дней.

8

Какой максимальный срок установлен для проведения специализированной проверки (с учетом продления)?
А)  60 рабочих дней.
Б)   25 рабочих дней.
В)   80 рабочих дней.

Б)   25 рабочих дней.

9

На какой срок формируется Единый план проверок поднадзорных организаций?
А) на очередное полугодие.
Б)  на очередной год.
В)  на очередной квартал.

А) на очередное полугодие.

10

Предложения в проект Единого плана проверок направляются профильными подразделениями Банка России в Главную инспекцию Банка России не позднее:
А)  20 мая и 20 ноября текущего года.
Б)  20 апреля и 20 октября текущего года.
В)  10 апреля и 10 октября текущего года.
Г)  20 июня и 20 декабря текущего года.

А)  20 мая и 20 ноября текущего года.

11

На кого возложена обязанность по доведению до заинтересованных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России информации о включении поднадзорной организации в Единый план проверок?
А)   Главная инспекция Банка России.
Б)  Профильные подразделения Банка России.
В)  Межрегиональные инспекции.
Г)   Департамент по связям с общественностью.

Б)  Профильные подразделения Банка России.

12

Кто отвечает за информирование территориальных учреждений Банка России об утвержденном Едином плане проверок в части проверок поднадзорных организаций, включенных в Единый план?
А) Главная инспекция Банка России.
Б)  Профильные подразделения центрального аппарата Банка России.
В)   Департамент по связям с общественностью.

Б)  Профильные подразделения центрального аппарата Банка России.

13

Несоответствие предложения профильного департамента в проект Единого плана проверок поднадзорных организаций требованиям, установленным Инструкцией Банка России № 156-И, является основанием для:
А)   возврата на доработку профильному подразделению центрального аппарата Банка России предложений в проект Единого плана и установления срока представления доработанных предложений в проект Единого плана.
Б)  отказа включения такого предложения в проект Единого плана.
В)   оставления такого предложения без рассмотрения.

А)   возврата на доработку профильному подразделению центрального аппарата Банка России предложений в проект Единого плана и установления срока представления доработанных предложений в проект Единого плана.

14

Какие из перечисленных оснований являются основаниями для исключения организации, поднадзорной вашему департаменту, из Единого плана проверок?
А) Прекращение деятельности поднадзорной организации (аннулирование (отзыв) лицензии, исключение сведений из государственного реестра, ликвидация).
Б)  Прекращение деятельности поднадзорной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации поднадзорной организации в форме преобразования), в связи с исключением юридического лица из Единого государственного реестра юридических лиц.
В)   Закрытие структурного подразделения поднадзорной организации.
Г)  Изменение адреса (места нахождения) поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц и (или) фактического адреса места нахождения поднадзорной организации, повлекшее изменение поднадзорности.

А) Прекращение деятельности поднадзорной организации (аннулирование (отзыв) лицензии, исключение сведений из государственного реестра, ликвидация).
Б)  Прекращение деятельности поднадзорной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации поднадзорной организации в форме преобразования), в связи с исключением юридического лица из Единого государственного реестра юридических лиц.
В)   Закрытие структурного подразделения поднадзорной организации.

15

Предложения профильного подразделения центрального аппарата Банка России о внесении изменений в Единый план проверок поднадзорных организаций профильного подразделения центрального аппарата могут вноситься на рассмотрение с целью:
А)  переноса сроков проведения проверок.
Б)  изменении типа, вида или тематики проверок.
В)   исключения проверок поднадзорных организаций.
Г)  включения дополнительных проверок поднадзорных организаций.

АБВГ

16

В какой срок профильное подразделение центрального аппарата Банка России обязано проинформировать Главную инспекцию Банка России о появлении оснований для исключения проверки из Единого плана?
А)   Не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем их появления/ днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении.
Б)  Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем их появления/ днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении.
В)  Не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем их появления/ днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении.

Б)  Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем их появления/ днем, в который профильное подразделение центрального аппарата Банка России или профильное территориальное учреждение Банка России узнало об их появлении.

17

Профильное подразделение центрального аппарата Банка России (профильное территориальное учреждение Банка России) направляет в установленном порядке в Главную инспекцию Банка России уведомление о появлении оснований для исключения проверки из Единого плана не позднее ______ рабочих дней, следующих за днем их появления.
А)  3.
Б)   5.
В)  10.

А)  3.

18

Включается ли в срок проведения проверки период, на который она приостановлена по основаниям, предусмотренным Инструкцией Банка России № 151-И?
А)   Да.
Б)  Нет.
В)   Да, по решению уполномоченных представителей Банка России.

Б)  Нет.

19

Какие предложения об изменении предусмотренных Единым планом проверок могут внести (при необходимости) профильные подразделение центрального аппарата Банка России в Главную инспекцию Банка России?
А)  Изменение вида проверки.
Б)  Изменение типа проверки.
В)   Изменение срока проверки.
Г)  Исключение проверки поднадзорной организации из Единого плана.

АБВГ

20

Какие из перечисленных оснований могут являться основаниями для проведения внеплановой проверки поднадзорной организации?
А) Выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности).
Б)  Неисполнение поднадзорной организацией предписаний Банка России.
В)  Изменение финансовой устойчивости.
Г)  Изменение платежеспособности.
Д)  Неосуществление поднадзорной организацией деятельности на финансовом рынке более 180 дней.

А) Выявление фактов, свидетельствующих о возможной недостоверности учета (отчетности).
Б)  Неисполнение поднадзорной организацией предписаний Банка России.
В)  Изменение финансовой устойчивости.
Г)  Изменение платежеспособности.

21

Кому могут направляться предложения профильного департамента о проведении внеплановой проверки?
А) Первому заместителю Председателя Банка России, заместителю Председателя Банка России, которые курируют профильные подразделения центрального аппарата Банка России.
Б)  Руководителю Главной инспекции.
В)  Председателю Банка России.
Г)  Генеральному инспектору межрегиональной инспекции.

А) Первому заместителю Председателя Банка России, заместителю Председателя Банка России, которые курируют профильные подразделения центрального аппарата Банка России.
Б)  Руководителю Главной инспекции.

22

Какое действие следует предпринять в случае поступления в структурное подразделение, сотрудником которого Вы являетесь, обращения правоохранительных органов о проведении проверки поднадзорной организации?
А)  В случае целесообразности проведения проверки направить в ГИБР информационное сообщение об обращении правоохранительных органов с мотивированным мнением структурного подразделения, и содержащее: копию поступившего обращения; предложение в проект Единого плана или предложение о внесении изменений в Единый план, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, иную информацию, необходимую для принятия решения о проведении проверки поднадзорной организации.
Б) Направить предложение о внесении изменений в Единый план проверок поднадзорных организаций.
В)  Направить копию поступившего обращения и мотивированное мнение относительно поступившего обращения руководству Банка России для получения решения о целесообразности проведения проверки.

А)  В случае целесообразности проведения проверки направить в ГИБР информационное сообщение об обращении правоохранительных органов с мотивированным мнением структурного подразделения, и содержащее: копию поступившего обращения; предложение в проект Единого плана или предложение о внесении изменений в Единый план, или предложение о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации, иную информацию, необходимую для принятия решения о проведении проверки поднадзорной организации.

23

В какой срок Структурное подразделение Банка России, получившее запрос Главной инспекции Банка России о предоставлении документов (информации), необходимых для организации внеплановой проверки поднадзорной организации предоставляет указанные документы (информацию), если срок не установлен в запросе?
А)  Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения указанного запроса.
Б)  Не позднее 3 календарных дней, следующих за днем получения указанного запроса.
В)  Не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения указанного запроса.
Г)  Не позднее 5 календарных дней, следующих за днем получения указанного запроса.

В)  Не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения указанного запроса.

24

Перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды…
А)  Утверждаются структурным подразделением во внутренних документах.
Б)  Утверждены приказом Банка России.
В) Формируется куратором самостоятельно.

Б)  Утверждены приказом Банка России.

25

Укажите сроки предоставления структурными подразделениями Банка России в Главную инспекцию Банка России информации в рамках предпроверочной подготовки в соответствии с Единым планом проверок.
А) Не позднее 20 рабочий дней, предшествующих дате начала проверки, предусмотренной Единым планом.
Б) Не позднее 20 числа месяца, предшествующего месяцу начала проверки, предусмотренной Единым планом.
В)  Не позднее 15 рабочий дней, предшествующих дате начала проверки, предусмотренной Единым планом.

Б) Не позднее 20 числа месяца, предшествующего месяцу начала проверки, предусмотренной Единым планом.

26

В каких случаях составляется промежуточный акт проверки?
А) При наличии оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) некредитной финансовой организации.
Б)  При выявлении признаков нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В) При составлении акта о противодействии проведению проверки.
Г) При выявлении недостоверности данных учета (отчетности) поднадзорной организации.

А) При наличии оснований для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) некредитной финансовой организации.
Б)  При выявлении признаков нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Г) При выявлении недостоверности данных учета (отчетности) поднадзорной организации.

27

В какой срок, со дня получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер, должны осуществляться его рассмотрение и подготовка предложений о применении к поднадзорной организации мер (при условии отсутствия промежуточного акта проверки)?
А)  Не позднее 30 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
Б) Не позднее 30 календарных дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
В)  Не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
Г) Не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.

А)  Не позднее 30 рабочих дней, следующих за днем получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.

28

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации не должен превышать _________, следующих за днем его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
А) 10 рабочих дней.
Б) 10 календарных дней.
В)  30 рабочих дней.
Г)  30 календарных дней.

А) 10 рабочих дней.

29

Может ли быть продлен срок рассмотрения акта (промежуточного акта) ГИБР?
А)  Нет.
Б)   Да, по решению должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
В)  Да, по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер.
Г) При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер

Г) При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки поднадзорной организации по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к поднадзорной организации мер